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长信量化中小盘股票型证券投资基金托管协议

发布日期:2021-06-26 10:13   来源:未知   阅读:

  一、基金托管协议当事人..................................................................................................................2

  二、基金托管协议的依据、目的和原则..........................................................................................4

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..........................................................................5

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查....................................................................................12

  五、基金财产的保管........................................................................................................................13

  六、指令的发送、确认和执行........................................................................................................16

  七、交易及清算交收安排................................................................................................................19

  八、基金资产净值计算和会计核算................................................................................................22

  九、基金收益分配............................................................................................................................27

  十、基金信息披露............................................................................................................................28

  十一、基金费用................................................................................................................................30

  十二、基金份额持有人名册的保管................................................................................................32

  十三、基金有关文件档案的保存....................................................................................................33

  十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................................................................34

  十五、禁止行为................................................................................................................................38

  十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................................................39

  十七、违约责任................................................................................................................................41

  十八、争议解决方式........................................................................................................................43

  十九、基金托管协议的效力............................................................................................................44

  二十、其他事项................................................................................................................................45

  二十一、基金托管协议的签订........................................................................................................46

  的有限责任公司,拟募集长信量化中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基

  金的基金管理人,交通银行股份有限公司拟担任长信量化中小盘股票型证券投资

  基金基金合同》(以下简称《基金合同》)中定义的相应术语具有相同的含义。

  批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人民

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业

  《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投

  资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金信

  息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《长信量化中小盘股票型证

  券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《公开募集开放式证券投资

  运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及

  股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、

  债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律

  法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,投资于中

  小盘股票的比例不低于非现金基金资产的80%;债券、货币市场工具、权证、资

  产支持证券、股指期货、银行定期存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资

  的其他金融工具的比例范围是基金资产的5%-20%。本基金每个交易日日终在扣

  除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现

  金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的

  1.股票资产占基金资产的比例为80%-95%,投资于中小盘股票的比例不低于

  非现金基金资产的80%;债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、

  当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收

  6.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  9.本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  12.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,

  不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

  年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回

  购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票

  总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

  不得超过上一交易日基金资产净值的20%;所持有的股票市值和买入、卖出股指

  期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约

  受限证券有关问题的通知》(证监基金字【2006】141号)及相关规定执行;

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

  15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  合基金合同的约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约

  除上述第2、12、19、20项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、

  基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资

  不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行

  调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定,如适用于本基金,则本基

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。

  基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。

  基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认,心水资料玄机站新名单自基金托管

  人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交

  约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托

  行存款业务账目及核算的线.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行

  签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执

  行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

  保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有

  相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

  4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、

  《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等

  的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》

  股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,

  不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回

  管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。

  基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性

  风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投

  资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述

  资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人

  应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述

  要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发

  行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占

  基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时

  间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前

  两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行

  认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受

  限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人

  风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。

  否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失

  他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管

  理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金

  托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期

  内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理

  人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权报告中国

  者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中

  规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,

  对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人

  是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,

  是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据

  基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关

  管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金

  未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基

  金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金

  托管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管

  理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金

  托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基

  金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基

  应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金

  资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施

  进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的

  基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定

  后,由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出

  具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计

  师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基

  金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。

  并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管

  和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

  基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦

  务进行资金支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理

  币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金

  金的名义开立债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基

  金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在

  投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托

  管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按

  由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构

  管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基

  正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应

  业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

  令的人员名单、签字样本、www.870607.com预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定基金

  管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员(以下简称“被授

  权人”)身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基

  金管理人发出授权通知后,以电话形式向基金托管人确认,授权通知自其上面注

  明的启用日期开始生效,在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送

  款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等执

  定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权限发

  送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用加密传真的方式

  向基金托管人发送。香港正牌挂版图。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。

  基金管理人必须在15:30之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行账户

  有足够的资金余额,15:30之后发送付款指令或截止15:30时账户资金不足的,

  基金托管人不能保证划账成功。如基金管理人要求当天某一时点到账,必须至少

  提前2小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基金管理人指

  令传输不及时,未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行的,基金托管

  人不承担由此导致的损失。基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银

  行账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人

  发出的指令,基金托管人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承

  担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人应将银行间市场成交单加盖

  预留印鉴后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认

  其效力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后,方可执行

  指令。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。基金托管人仅根据

  基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查,对其真实性不承担责

  令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督

  职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人

  令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定,如交易未生效,则

  不予执行并立即通知基金管理人;如交易已生效,则以书面形式通知基金管理人

  限期纠正,并报告中国证监会。基金管理人收到通知后应及时核对,并以约定形

  法律法规、《基金合同》、本协议的规定,应暂缓执行指令,通知基金管理人改

  发现后及时采取措施予以弥补,给基金份额持有人造成损失的,对由此造成的直

  作日,使用加密传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知,注明启用

  日期,同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起

  开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人

  托管人,则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,或超

  面地为本基金提供相关信息服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究

  机构签订交易单元租用协议。基金管理人应及时将基金交易单元号、佣金费率等

  基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人,并在法定信息披露公告

  中披露相关内容。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化届时以有效的法

  执行,不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划

  拨指令时,基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足

  时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指

  令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的

  情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令

  不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令,基金托管人有权止付但应及时电话

  金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失,应由基金托管人负责赔偿基

  金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投

  资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人

  负责解决,基金托管人应给予必要的配合,由此给基金造成的损失由基金管理人

  值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

  如果交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此

  导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式

  在当日全部交易结束后,将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人,基金

  送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真

  实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据

  (3)基金转换的资金交收日期为T+2日。基金管理人应在T+2日前将申购

  净额(不包含申购费)划至托管账户。如申购净额未能如期到账,基金托管人应

  及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,由责任方承担。

  人依据划款指令在T+3日(包含赎回产生的应付费用)划至基金管理人指定账

  户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨,由此造

  金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令,基金托管人依据划

  《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的

  通知》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负

  责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基

  金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,

  易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未

  发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日

  的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

  构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。因此,就与本基金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人。

  如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有

  基金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基

  金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条

  中估值方法的第1-6进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在

  复核过程中没有发现,且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对

  投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理

  新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,

  以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以

  及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,

  不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

  进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人

  和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要

  如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应

  价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商

  账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双

  方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计

  基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无

  法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为

  制,应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公

  告。季度报表的编制,应于每季度终了后15个工作日内完成;中期报告在基金

  会计年度前6个月结束后的两个月内公告;年度报告在会计年度结束后三个月内

  公告。基金合同生效后,基金管理人应至少每年更新一次基金招募说明书、基金

  关报表提供基金托管人;基金托管人在2个工作日内进行复核,并将复核结果及

  时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报

  表提供基金托管人;基金托管人在5个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给

  基金管理人。基金管理人在更新招募说明书、基金产品资料概要完成当日,将有

  关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后应及时进行复核,并将复核结果反

  馈给基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,

  基金托管人在收到后20日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金

  管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后30

  日内复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现双

  方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调

  整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发

  布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布

  以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%,若《基金合同》生效

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  理人应按规定在中国证监会指定媒介公告。基金管理人向基金托管人下达收益分

  配的付款指令,基金托管人按指令将收益分配的全部资金划入基金管理人的指定

  账户,并由基金管理人负责分配。基金收益分配方案须载明基金收益的范围、基

  金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式

  金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对公开披露前的

  基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密,不

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  金净值信息及中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并公布。

  基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》

  日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付

  日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付

  市场发生变化时,在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管

  理人可酌情调低基金管理费率,或基金托管人可酌情调低基金托管费率。此项调

  整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日

  其他基金费用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定;基金管理人和基

  金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处

  理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律

  师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支;基金托管人对不符合

  《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执

  同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书面解

  权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有

  人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制

  议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由

  于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应

  料,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  管理业务前,原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全,

  不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金管理人或临时基金管

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新基金托管人或

  会需在六个月内选任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。

  会召集人报中国证监会备案。新任基金管理人和新任基金托管人在更换基金管理

  人的基金份额持有人大会决议生效后按规定在中国证监会指定媒介上联合公告。

  办理基金管理业务的移交手续,新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。

  基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理

  基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及

  会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会

  接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被

  取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应

  内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会

  (4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

  大事项须及时公告。基金财产清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计、律

  师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基

  (1)基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、

  证券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保

  证金账户内的资金、期货合约等)及其收益,由于该机构欺诈、疏忽、过失或破

  金托管人签署之日后发生的,使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协

  议的任何不可抗力事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、

  火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正

  常暂停或停止交易、中国人民银行结算系统故障、计算机系统故障、网络故障、

  通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非基金托管人故意造成的意外事故。

  资者造成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资者的

  止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要

  理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金资产或基金投资者损

  失,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应

  过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、

  调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,

  根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为上海,仲裁裁决是终局的,

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有